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花旗团体被罚款因股票评级表现错误

  • 2018-02-01 11:23
  • 来源:娱乐全搜索

股票评级表现错误

  (原问题:股票评级表现错误 花旗被罚1150万美元

  2018年02月01日动静,花旗团体因旗下一券商部分近五年来对数百种证券表现错误的研究评级,对零售客户的好处造成侵害,为此将向美国金融业禁锢局(FINRA)付出1150亿美元罚款

  FINRA颁发声明称,从2011年2月至2015年12月间,Citigroup Global Markets研究部分跟踪的股票中,有38%都向经纪人、客户和主管表现了错误的评级,譬喻应为“买入”,却标示为“卖出” 。

  FINRA称,娱乐,提供应一家结算公司的电子数据错误导致了不正确的评级。尽量多次收到告诫,花旗团体仍未能更正这些题目,也未能通过足够的测试来验证其评级数据。

  FINRA法律部分认真人Susan Schroeder在声明中暗示:“表现和行使不正确的研究评级会给客户造成大范畴的倒霉效果。纵然这些错误是由技能题目引起,企业也应敏捷修改这些错误。”

  按照息争协议,花旗团体将付出550万美元的罚款,并向零售客户提供600万美元的抵偿金。

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